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证券从业人员最好的福利是什么?

  幸运飞艇冠亚包赢2015年9月1日至2017年2月8日,李大伟担任恒泰证券太原平阳路营业部经理。从业期间,李大伟操作“李某梅”、“陈某春”及“赵某松”账户交易股票累计金额为1.07亿元,账户合计亏损104.19万元。

  而在处罚之前,敖翔曾在陈述和申辩材料中提出,“徐某珍”账户由其父亲敖某生2010年开立并独立控制,资金主要来源于父亲的积蓄,自己也将部分闲置资金借给父亲,但对父亲开立并使用“徐某珍”账户炒股并不知情。直至2014年初,才知晓父亲使用“徐某珍”账户炒股的事实,并协助父亲进行了少量股票操作。

  证监会认为,2013年5月4日至2016年6月6日,陆茜作为证券从业人员,在从业期间内借用“林某勤”证券账户持有、买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十三条的规定,最终责令陆茜依法处理非法持有的股票,并处以40万元罚款。

  据深圳证监局此前公布的行政处罚决定书显示,出生于1982年10月的敖翔,此前曾在多家券商投行部门工作过——2008年4月~2016年5月分别在平安证券、中泰证券、华泰联合证券工作。

  此外,敖翔在接受调查时也承认,利用“徐某珍”账户进行股票交易,并称融资融券账户都由其操作。综上,证监会认定敖翔存在主要控制和利用“徐某珍”账户进行股票交易的违法事实。

  “林某勤”证券账户开户后即交由林某管理使用,林某勤本人未交易或下达投资指令。2013年2月,林某将“林某勤”证券账户的账号和密码告诉陆茜,由陆茜管理。2013年5月4日至2016年6月6日期间,“林某勤”证券账户的交易决策和交易操作主要由陆茜做出,交易方式主要为陆茜使用本人手机下单。

  同时“徐某珍”账户网上委托交易使用多个MAC地址,对应的IP地址分布在北京、上海、杭州、无锡、南通、南昌和丽江等地,同时还有多笔敖翔通过手机下单的交易记录。这与敖翔所说的其父亲在上海家中使用单一MAC地址下单交易、自己在2014年初之后才知道“徐某珍”账户并仅协助进行少量股票操作的说法在事实上明显不符。

  因此,依据《证券法》的相关规定,对敖翔处以10万元罚款,而由于敖翔期间的交易为亏损,并没有违法所得,因此不存在没收违法所得的情况。

  按照目前证券法的规定“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票”。

  2013年5月3日,陆茜与林某登记结婚。幸运飞艇:乳山网 乳山宣传网,林某勤为林某之父。2010年3月25日,“林某勤”证券账户开立于湘财证券福州东街营业部,资金账号260×××111。2013年5月4日至2016年6月6日期间,“林某勤”证券账户的资金来源和去向主要指向林某银行账户。

  根据李大伟违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条规定,上海证监局决定对李大伟罚款10万元。

  但证据显示,“徐某珍”账户开立后,敖翔多个银行账户即转入多笔资金,资金主要来源于敖翔及其夫妻共同财产;资金转出主要去向为敖翔夫妻、其他个人和企业,用于敖翔家庭日常生活消费及敖翔对外投资、借给朋友和支付离婚协议费用等。

  经上交所和深交所计算,2013年5月4日至2016年6月6日期间,“林某勤”证券账户累计买入金额5784.34万元,累计卖出金额5465.90万元,该账户亏损(含账面)23.15万元。

  据证券业协会的从业人员信息显示,自2012年10日起,敖翔成为保荐代表人后,曾先后在中泰证券和华泰联合证券从事保荐代表人工作。其在华泰联合证券的执业证书有效期截止到2017年12月31日,目前仍然为正常状态。

  2010年3月至2014年6月,陆茜就职于中金公司建国门外大街营业部,先后担任投资经理助理和投资经理。2012年7月24日,幸运飞艇:A10: 国际新闻!陆茜取得证券投资咨询业务(投资顾问)执业证书。2014年6月至证监会调查日,陆茜任中金公司北京科学院南路营业部高级投资经理。

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